Citadel Securities, entidade comercial processa a SEC dos EUA sobre o ‘rastro de auditoria consolidado

Citadel Securities processa a SEC dos EUA sobre o 'rastro de auditoria consolidado' uma batalha épica no mundo financeiro!

17 de Outubro (ANBLE) – Citadel Securities e a American Securities Association, um grupo comercial, anunciaram na terça-feira que estão processando o principal regulador de Wall Street devido às novas regras de financiamento de um abrangente sistema de vigilância de dados de mercado, chamado de Consolidated Audit Trail (CAT).

O litígio, que será levado ao Tribunal de Apelações dos Estados Unidos para o 11º Circuito em Atlanta, amplia a batalha da indústria de investimentos com a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos sobre o CAT.

“A SEC ultrapassou sua autoridade estatutária e não abordou as preocupações dos investidores e da indústria, não nos deixando escolha senão litigar”, disse a ASA em comunicado.

No mês passado, a SEC adotou novas regras com o objetivo de dividir o custo de operação do novo sistema entre vendedores, compradores e bolsas de valores onde ocorrem as negociações.

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Isso foi alvo de objeções por parte da indústria de investimentos, que reclamou que seus membros poderiam ser deixados com a responsabilidade injustamente grande do custo resultante.

Um porta-voz da SEC disse que a agência agiu dentro da lei.

“A Comissão executa suas responsabilidades regulatórias em conformidade com suas autoridades”, disse o porta-voz.

O CAT é um repositório de dados de investidores e transações destinado a fornecer aos reguladores uma visão abrangente das transações do mercado dos EUA.

A SEC determinou a criação do CAT em 2012, em resposta ao “flash crash” dois anos antes, quando uma queda repentina nos principais índices de Wall Street apagou temporariamente quase $1 trilhão em valor de mercado.

Funcionários republicanos e representantes da indústria disseram que o sistema apresenta riscos de cibersegurança e privacidade, e provavelmente passará custos injustos para os investidores.

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