Goldman Sachs e HSBC unem forças com outros bancos em divulgações aos clientes

Goldman Sachs e HSBC se unem a outros bancos em divulgações aos clientes

LONDRES, 25 de setembro (ANBLE) – Goldman Sachs e HSBC (HSBA.L) estão entre um grupo de cinco bancos adotando uma abordagem global comum para divulgar as posições de ações dos clientes, uma medida que os participantes afirmam poder ajudar a reduzir custos e aumentar a transparência.

O grupo, que também inclui Barclays (BARC.L), BNP Paribas (BNPP.PA) e mais um banco, está trabalhando em uma ferramenta para minimizar os riscos de subnotificação, especialmente quando os investidores fazem apostas de curto prazo ou constroem participações usando derivativos, disseram duas fontes à ANBLE.

Os reguladores exigem que os investidores relatem os títulos que possuem quando determinados limites são ultrapassados, o que requer uma análise complexa e demorada das regras. Se houver espaço para interpretação, isso pode levar a equívocos e penalidades.

Os bancos têm investido em chamada RegTech para reduzir os custos de conformidade com tais regras por meio da automação.

Agora, o grupo de cinco bancos, trabalhando com a especialista em RegTech Droit, busca simplificar os esforços e reduzir ainda mais os custos.

Pete Chisholm, chefe global de relatórios regulatórios de posição do Goldman Sachs (GS.N), disse à ANBLE que a iniciativa, chamada Endoxa, é o primeiro consórcio liderado por bancos a abordar as regras globais de divulgação de relatórios,

“Isso se trata de saber se todos os bancos do mundo entendem as regras exatamente da mesma maneira”, disse Chisholm, acrescentando que há “um risco de que os dados de mercado nos quais o público confia possam ser imprecisos devido à falta de uniformidade”.

Kara Lemont, chefe global de conformidade dos mercados financeiros da BNP Paribas, disse em comunicado que o esquema deve tranquilizar reguladores e legisladores de que as regras estão sendo aplicadas de forma consistente.

Porta-vozes do Barclays e do HSBC disseram que os bancos estão participando do consórcio, mas recusaram-se a comentar mais detalhes.

Os bancos trabalharão com a Droit e um escritório de advocacia para escrever um código comum de máquina digital legível que os membros do consórcio poderão implementar para garantir conformidade consistente, disse uma fonte que preferiu não se identificar.

Os membros da Endoxa esperam que outros bancos se juntem ao longo do tempo, harmonizando ainda mais a forma como as regras de relatórios são aplicadas, disse Chisholm.

“Os investidores de varejo esperam que todos os bancos que fazem essas divulgações o façam com base nas mesmas regras. Esta é uma maneira de garantir que todos joguem segundo as mesmas regras”, disse ele.

SURPRESAS DE PARTICIPAÇÃO

Em alguns casos recentes, os investidores acumularam grandes participações em empresas de capital aberto que, embora dentro das regras, surpreenderam outros participantes do mercado.

Embora os membros da Endoxa ainda possam ajudar os clientes a construir posições confidencialmente, o consórcio trabalhará com advogados e reguladores para chegar a uma interpretação precisa das regras em torno das divulgações, disse a segunda fonte à ANBLE.

“Acreditamos que essa parceria pode ser estendida a muitas questões que a indústria está enfrentando. Isso, em última análise, reduzirá o risco e tornará as organizações mais seguras”, disse Brock Arnason, fundador e CEO da Droit.

No entanto, Mayra Rodriguez Valladares, consultora de risco financeiro da MRV Associates, que treina banqueiros e reguladores, disse que pode ser inadequado para os bancos se unirem para decidir como interpretar as regras, acrescentando que os reguladores deveriam analisar atentamente essas ações.

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