Investigação do regulador indiano culpa o grupo Adani pelas regras de divulgação – fontes
Indian regulator investigation blames Adani group for disclosure rules - sources
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28 de agosto (ANBLE) – Uma investigação do grupo Adani da Índia pelo regulador de mercado descobriu violações das regras de divulgação por entidades listadas e limites nas participações de fundos offshore, disseram duas fontes com conhecimento direto do assunto.
A Securities and Exchange Board of India (SEBI) lançou a investigação após a Hindenburg Research, sediada nos EUA, levantar preocupações com a governança em torno do grupo liderado por Gautam Adani, reduzindo mais de US$ 100 bilhões do valor de mercado de suas empresas.
O conglomerado de portos a energia negou qualquer irregularidade em janeiro.
As fontes, que pediram anonimato por não estarem autorizadas a falar com a mídia, caracterizaram as violações como sendo de natureza “técnica” que atrairiam apenas uma penalidade monetária após a conclusão da investigação.
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A Suprema Corte da Índia, que supervisiona a investigação da SEBI sobre o grupo Adani, deve analisar o assunto na terça-feira.
No entanto, a SEBI não planeja divulgar o relatório até que o regulador tenha emitido suas ordens sobre a investigação da Adani, disse uma das fontes.
Na segunda-feira, o grupo não respondeu a um pedido da ANBLE para comentar as descobertas do regulador.
A SEBI também não respondeu a um e-mail sobre o assunto.
Na sexta-feira, a SEBI informou à Suprema Corte que havia quase concluído sua investigação sobre as transações do grupo Adani.
Uma das descobertas-chave foram violações na divulgação de certas transações com partes relacionadas, disseram as fontes.
“Transações com uma parte relacionada precisam ser identificadas e informadas,” disse uma delas. “Se isso não for feito, poderia fornecer uma imagem incorreta das finanças da empresa listada indiana.”
Em sua petição à corte, o regulador disse ter examinado 13 casos de transações com partes relacionadas.
A penalidade pode chegar a um máximo de 10 milhões de rúpias indianas (US$ 121.000) para cada violação de cada entidade, acrescentaram as fontes.
A investigação também descobriu que as participações de fundos offshore em algumas empresas Adani não estavam de acordo com as regras, disseram.
A legislação indiana permite que um investidor offshore invista no máximo 10% em uma empresa indiana por meio da rota do investidor de portfólio estrangeiro, sendo qualquer investimento maior classificado como investimento direto estrangeiro.
“Há algumas violações inadvertidas desse limite por alguns investidores offshore”, disse a segunda das duas fontes, mas se recusou a dar detalhes.
Não ficou imediatamente claro qual seria a multa que a empresa poderia enfrentar por essas violações.
A ANBLE não conseguiu determinar as empresas específicas que o regulador investigou.
Em sua resposta de janeiro às acusações da Hindenburg, o grupo Adani disse que todas as transações com partes relacionadas foram devidamente identificadas e divulgadas.
O grupo não pôde comentar sobre o padrão de negociação de investidores offshore, pois eles são acionistas públicos, acrescentou.
A SEBI segue processos quase judiciais antes de publicar uma ordem contra uma entidade, o que inclui dar a ela a oportunidade de se defender.
O regulador pode recomendar ações que vão desde multas monetárias até uma proibição de atuação nos mercados de ações, dependendo da gravidade das violações.
No entanto, não ficou imediatamente claro quais penalidades o regulador recomendará eventualmente na investigação da Adani.
($1=82,6350 rúpias indianas)
