Reguladores de Massachusetts lançam investigação sobre IA na indústria de valores mobiliários

Regulators in Massachusetts investigate AI in securities industry.

BOSTON, 3 de agosto (ANBLE) – Os reguladores de valores mobiliários de Massachusetts abriram uma investigação sobre as formas como as empresas de investimento utilizam inteligência artificial em suas interações com os investidores, citando preocupações com o uso potencial não controlado da tecnologia.

O Secretário de Estado de Massachusetts, Bill Galvin, o principal regulador de valores mobiliários do estado, anunciou na quinta-feira que seu escritório enviou cartas de inquérito para várias empresas que usam ou desenvolvem IA para seus negócios, incluindo JPMorgan Chase (JPM.N) e Morgan Stanley (MS.N).

Outras empresas que receberam cartas incluem Tradier Brokerage, US Tiger Securities, E*Trade, Savvy Advisors e Hearsay Systems, de acordo com um porta-voz de Galvin, um democrata de longa data e proeminente regulador de valores mobiliários estadual.

“Se implantada sem as salvaguardas necessárias para garantir a divulgação adequada e a consideração de conflitos, estou preocupado que essa tecnologia possa causar danos aos investidores”, disse Galvin em um comunicado.

Representantes das empresas não responderam imediatamente às solicitações de comentários.

A investigação ocorreu uma semana depois que a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos propôs exigir que as corretoras eliminem possíveis conflitos de interesse do uso de inteligência artificial em plataformas de negociação.

A proposta da SEC, que agora enfrenta um período de comentários públicos antes de qualquer decisão sobre sua adoção, foi inspirada em parte pela frenesi das “ações-meme” de 2021, na qual autoridades da SEC afirmam que a análise preditiva ajudou a impulsionar a “gamificação” do comportamento de investidores de varejo.

O escritório de Galvin disse que ele está particularmente focado nos procedimentos de supervisão que as empresas têm em vigor em relação à IA para garantir que ela não coloque os interesses das empresas acima dos clientes investidores.

A divisão de valores mobiliários de Galvin também planeja avaliar o processo de divulgação que as empresas que já implantaram IA têm em vigor e está examinando materiais de marketing de algumas empresas que podem ter sido criados usando a tecnologia.

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