A SEC dos EUA acusa 12 empresas por falhas na manutenção de registros

SEC accuses 12 companies of record-keeping failures.

NOVA YORK, 29 de setembro (ANBLE) – O regulador de valores mobiliários dos EUA informou na sexta-feira que multou 12 empresas, incluindo corretores, consultores de investimentos e agências de classificação de crédito, por falhas no registro de dados.

A Securities and Exchange Commission (SEC) disse que as empresas, incluindo a Interactive Brokers Corp, Fifth Third Securities e Nuveen Securities, concordaram em pagar um total de $79 milhões e admitiram violar as regras de registro de dados.

A ANBLE informou inicialmente que a SEC estava prestes a chegar a um acordo com várias empresas de Wall Street no início desta semana.

A ação da SEC marca a mais recente ação de fiscalização na ofensiva de dois anos da SEC contra o uso do WhatsApp e outros aplicativos de mensagens não aprovados por Wall Street, que até agora resultou em mais de $2 bilhões em multas.

As agências de classificação de crédito DBRS Inc. e Kroll Bond Rating Agency, LLC também concordaram em pagar multas civis para encerrar as acusações da SEC relacionadas às falhas no registro de dados, acrescentou o regulador.

Funcionários de ambas as empresas deixaram de preservar as comunicações eletrônicas, incluindo mensagens em canais alternativos em dispositivos pessoais e de trabalho, disse a SEC. A DBRS também foi acusada de violações relacionadas às classificações de certificados lastreados em hipotecas comerciais.

Para encerrar as acusações, a DBRS concordou em pagar $8 milhões em multas civis e a KBRA concordou em pagar $4 milhões em multas civis, disse a SEC.

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