A SEC acusa o Citigroup de violações de registro relacionadas a despesas de subscrição
SEC acusa Citigroup de violações de registro de despesas de subscrição.
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29 de agosto (ANBLE) – A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos emitiu uma ordem de cessar e desistir contra a Citigroup Global Markets Inc, acusando a empresa de violar intencionalmente os requisitos de manutenção de registros em seus negócios de subscrição.
A Citigroup, sem admitir ou negar as conclusões, concordou com a ordem e concordou em pagar uma multa de US$ 2,9 milhões, de acordo com um comunicado da SEC.
A SEC afirmou que “pelo menos desde 2009 até maio de 2019, a CGMI usou um método não comprovado e não verificado para calcular e registrar despesas indiretas associadas ao seu trabalho como subscritora”. Por pelo menos uma década, a unidade “não sabia a base desse método de cálculo de despesas indiretas e não fez nenhuma revisão” para verificar se o método era confiável.
A Citigroup se recusou a comentar sobre o assunto.
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