A SEC coleta mensagens privadas de Wall Street enquanto investigação do WhatsApp se intensifica
SEC coleta mensagens privadas de Wall Street em investigação do WhatsApp.
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NOVA YORK, 25 de setembro (ANBLE) – O regulador de valores mobiliários dos EUA coletou milhares de mensagens de funcionários de mais de uma dúzia de grandes empresas de investimento, intensificando sua investigação sobre o uso de aplicativos de mensagens privadas por Wall Street, disseram quatro pessoas com conhecimento direto do assunto.
Anteriormente, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) havia solicitado às empresas que revisassem internamente as mensagens em sua investigação sobre o uso de aplicativos de mensagens não aprovados, como WhatsApp, Signal e outros, para discutir trabalho em Wall Street.
O rigoroso processo de dois anos para investigar possíveis violações das regras de registro inicialmente visava corretores de valores mobiliários, rendendo aos reguladores mais de US$ 2 bilhões em multas.
Embora a ANBLE e outros meios de comunicação tenham relatado que a investigação da comunicação “fora do canal” da SEC se expandiu para consultores de investimento, a revisão de milhares de mensagens de seus funcionários não havia sido relatada anteriormente. Isso marca uma escalada na investigação e aumenta os riscos para as empresas e executivos envolvidos, expondo sua conduta à análise da SEC.
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“Isso aumenta o risco”, disse uma fonte. “Quanto mais informações você der à SEC, mais você alimenta a fera.”
Nesta última fase da investigação de mais de uma dúzia de consultores de investimento, a SEC solicitou nos últimos meses mensagens em dispositivos pessoais ou aplicativos durante a primeira metade de 2021 que discutem negócios, disseram as fontes. Ela selecionou um grupo de funcionários, em alguns casos até uma dúzia, incluindo executivos seniores.
As empresas incluem Carlyle Group (CG.O), Apollo Global Management (APO.N), KKR & Co (KKR.N), TPG (TPG.O) e Blackstone (BX.N), de acordo com três pessoas com conhecimento direto do assunto, bem como alguns fundos de hedge, incluindo Citadel, disse uma pessoa diferente com conhecimento direto.
Os executivos entregaram seus telefones pessoais e outros dispositivos a seus empregadores ou advogados para serem copiados, e mensagens que discutem negócios foram entregues à SEC, disseram três pessoas.
Isso contrasta com as investigações de corretores de valores mobiliários. Nesses casos, a SEC pediu às empresas que revisassem mensagens de funcionários e relatassem à agência quantas discutiam trabalho. A equipe da SEC revisou apenas uma amostra das mensagens, de acordo com três fontes com conhecimento das investigações anteriores.
As fontes falaram sob condição de anonimato porque as investigações da SEC são confidenciais.
Pelo menos 16 empresas, incluindo Carlyle, Apollo, KKR, TPG e Blackstone, divulgaram que a SEC está investigando suas comunicações. As empresas não forneceram mais detalhes e não comentaram esta história. Um porta-voz da Citadel se recusou a comentar.
Investigações governamentais não são evidências de má conduta e não necessariamente levam a acusações.
Um porta-voz da SEC se recusou a comentar. O presidente Gary Gensler defendeu a fiscalização das comunicações, afirmando que as regras de registro são fundamentais para ajudar a SEC a evitar condutas ilícitas.
“Agora que eles têm todos esses dados, é muito possível que a SEC encontre falhas de conformidade em algum lugar que não tenham nada a ver com os problemas de registro das comunicações fora do canal”, disse Jaclyn Grodin, advogada da Goulston & Storrs, que não está envolvida na investigação.
Taxas e despesas de fundos privados, conflitos de interesse e tratamento preferencial de investidores são questões nas quais a SEC está cada vez mais focada, observou ela.
‘ATIRANDO PEIXES’
O problema de monitorar as comunicações dos funcionários tem atormentado os departamentos de conformidade de Wall Street há anos. Como as empresas não monitoram canais de mensagens pessoais, usá-los para discutir negócios coloca os empregadores regulados pela SEC em violação dos requisitos de registrar todas as comunicações comerciais.
A SEC começou a se concentrar no problema de registro de Wall Street quando o JPMorgan Chase (JPM.N) deixou de fornecer documentos de pelo menos 2018 relacionados a uma investigação não relacionada, segundo um acordo de 2021 no qual o banco concordou em pagar US$ 125 milhões à SEC para resolver acusações de falhas no registro.
Suspeitando que a conversa fora do canal sobre negócios, negociações e outras atividades era comum em Wall Street, a SEC abriu uma investigação sobre as comunicações de outros corretores de valores mobiliários em 2021, disseram duas fontes. A conduta imprópria se mostrou tão generalizada que a agência tem “atirado em peixes em um barril”, disse uma delas.
A investigação está se tornando a iniciativa de aplicação da lei de Wall Street característica de Gensler, envolvendo vários grandes nomes, incluindo Wells Fargo (WFC.N), Bank of America (BAC.N), Goldman Sachs (GS.N) e Morgan Stanley.
De acordo com várias fontes, isso gerou milhões em honorários para advogados, com escritórios contratando dezenas de advogados para representar tanto a empresa quanto os executivos preocupados com sua exposição.
‘INVASIVO’
A SEC começou a abordar consultores de investimento em outubro de 2022, como relatado anteriormente pela ANBLE. Assim como as corretoras, a SEC inicialmente procurou detalhes sobre as políticas de registro dos consultores de investimento. Em seguida, identificou um grupo de executivos e pediu às empresas que pesquisassem seus dispositivos e relatassem o que encontraram.
No entanto, as empresas resistiram, argumentando que seus requisitos de registro são mais restritos do que os das corretoras.
Em uma carta de janeiro liderada pela Managed Funds Association, a indústria afirmou que o pedido da SEC era “invasivo” e levantava questões de privacidade. A Bloomberg relatou anteriormente a carta.
As fontes disseram que a SEC posteriormente exigiu que os consultores de investimento entregassem as mensagens.
A agência está ignorando diferenças importantes nos requisitos de registro dos consultores de investimento, disse Jennifer Han, vice-presidente executiva e conselheira-chefe da MFA.
“Expandir unilateralmente as regras por meio de ações de fiscalização contorna o devido processo e cria um precedente perigoso”, disse ela em comunicado.
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