A SEC dos EUA multa 9 empresas de investimento por falhas na regra de marketing
SEC fines 9 investment firms for marketing rule failures.
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WASHINGTON, 12 de setembro (ANBLE) – A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) ordenou nesta segunda-feira que nove empresas de consultoria de investimentos paguem um total de $850.000 em multas civis por anunciar desempenho hipotético sem implementar novas políticas exigidas pelos reguladores.
A SEC constatou que as empresas não atenderam aos requisitos de uma regra de 2020 que proíbe assessores de divulgar desempenho hipotético para investidores, a menos que tenham políticas projetadas para garantir que seja relevante para o público-alvo pretendido, entre outras coisas.
As empresas acusadas foram Banorte Asset Management, BTS Asset Management, Elm Partners Management, Hansen and Associates Financial Group, Linden Thomas Advisory Services, Macroclimate, McElhenny Sheffield Capital Management, MRA Advisory Group e Trowbridge Capital Partners, disse a SEC em comunicado.
As empresas, que não admitiram nem negaram as alegações da SEC, foram multadas em valores que variam de $50.000 a $175.000, informou a SEC.
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Representantes de cada uma das empresas não responderam imediatamente aos pedidos de comentário.
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