UBS e Credit Suisse enfrentam uma investigação mais ampla nos EUA sobre sanções à Rússia – Bloomberg News
UBS and Credit Suisse face broader investigation in the US over sanctions on Russia - Bloomberg News
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ZURICH, 27 de setembro (ANBLE) – As ações do UBS (UBSG.S) caíram na quarta-feira após um relatório de que o Departamento de Justiça dos Estados Unidos intensificou a fiscalização sobre supostas falhas de conformidade que ajudaram clientes russos a evadir sanções.
A Bloomberg News informou que as supostas falhas de conformidade estavam relacionadas ao UBS e ao Credit Suisse, que foi adquirido pelo UBS no início deste ano.
O relatório da Bloomberg afirmou que uma investigação em larga escala pelo Departamento de Justiça, focada principalmente no Credit Suisse e possíveis violações de sanções, está em andamento.
A negociação das ações do UBS foi temporariamente interrompida após uma queda de quase 8% seguindo o relatório. Mais tarde, elas se recuperaram e foram negociadas 3,4% abaixo às 12h33 GMT.
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O UBS se recusou a comentar para a ANBLE.
Em seu último relatório financeiro no final de agosto, o UBS afirmou que seus programas de sanções são projetados para cumprir sanções em várias jurisdições, “incluindo aquelas impostas pelas Nações Unidas, Suíça, União Europeia, Reino Unido e Estados Unidos”.
O maior banco da Suíça também afirmou no relatório que os escritórios do Credit Suisse no Reino Unido, Holanda, França e Bélgica foram contatados por autoridades policiais como parte de uma investigação sobre serviços bancários transfronteiriços para clientes ricos, sem dar detalhes.
“O Credit Suisse revisou essas questões, cujos aspectos do Reino Unido e da França foram encerrados, e continua a colaborar com as autoridades”, disse o banco em seu relatório.
O relatório da Bloomberg, citando pessoas familiarizadas com o assunto, disse que o DOJ havia conversado com advogados baseados nos EUA do UBS sobre a suposta exposição do Credit Suisse a violações de sanções desde que o UBS adquiriu sua concorrente menor em junho.
As pessoas também disseram que a investigação ainda está em estágios iniciais e pode não resultar em acusações ou um acordo.
O relatório da Bloomberg disse que a investigação do DOJ cobre tanto as restrições impostas após a invasão da Ucrânia pela Rússia em 2022 quanto as rodadas anteriores estabelecidas após a anexação da Crimeia em 2014.
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